Audit Interne/Externe Sécurité Conformité

Contexte

Banque Assurance – Paris – S1 2019

La Direction Secours, Sécurité et Conformité doit coordonner un nombre d’audits croissant venant de plusieurs organisations (Audit Interne, ACPR, CAC…), nécessitant une charge importante pour collecter les documentations demandées par les auditeurs (normes, procédures…).

Le constat :

  • Difficultés pour piloter et coordonner avec les entités du groupe l’ensemble des audits
  • Déperdition d’énergie dans la collecte des documents à chaque nouvel audit.
  • Manque de pertinence dans les réponses apportées aux auditeurs, pouvant entrainer des points d’audit évitables ou récurrents (ex : revues d’habilitations non réalisées),

Enjeux

Améliorer la « culture » interne de l’audit pour :

  • Répondre de façon plus pertinente aux auditeurs (interviews, réunions de clôture…)
  • Disposer d’un recueil de bonnes pratiques et enseignements.

Objectifs de la mission

  • Etablir l’état des lieux des documentations disponibles et une synthèse des documentations pour accompagner les Audits
  • Accompagner les prochains audits
  • Mettre en œuvre le plan de changement
  • Coordonner le travail de complétion et de formalisation des documentations

Résultats

Mise à niveau

  • Etat des lieux sur la documentation existante et attendue pour les audits
  • Résultat d’audit interne Groupe réalisé par un cabinet spécialisé excellent (sans remarque !)

Gouvernance : Tableau de bord sur l’avancement de la complétude du référentiel documentaire sécurité

Acculturation à l’Audit : Processus avec le RACI intégrés dans le référentiel documentation